皮埃尔，S.D. (KELO) -去年南达科他州监管的金融信托公司的总资产价值下降。

与此同时，州监管机构要求所有115家公立和私立信托基金进行自我评估，其中一家最近就进行了自我评估受到联邦监管机构的惩罚。

美国财政部下属的金融犯罪执法网络4月26日宣布对王国信托公司处以150万美元的民事罚款。

最初于2010年根据南达科他州法律成立，名为MyRA信托公司，于2011年更名为王国信托公司。虽然总部设在苏福尔斯，但80名员工中的大多数在肯塔基州默里的一个运营中心工作。

Kingdom Trust在一份同意令中承认，从2016年2月15日至2021年3月15日，该公司“故意未能准确、及时地向FinCEN报告可疑交易”。订单中具体列出了四个客户账户:

  • 乌拉圭货币服务业务;
  • 自称提供旅游服务的公司，在加勒比尼维斯岛成立;
  • 一个在英属维尔京群岛组织的实体，据称是一家私人共同基金，其两名董事是阿根廷公民;和
  • 巴拿马控股公司，在英国有子公司。

该命令还提到了另外两个与证券欺诈有关的Kingdom Trust客户账户。

该命令的违规部分指出，“尽管王国信托的规模相对较小，但它对美国金融体系产生了巨大的影响:在相关时间段内，王国信托为外国客户处理了至少40亿美元的支付。”

南达科他州银行部门现在正在向所有国家监管的信托公司发出命令，要求他们进行自我评估。该部门主管Bret Afdahl在上周的一次会议上告诉国家银行委员会，他的员工将与需要协助遵守命令的信托公司合作。

南达科他州银行部门的命令 下载

KELOLAND新闻周一独立获得了该命令的副本。

该委员会主席、苏福尔斯市的杰夫·埃里克森(Jeff Erickson)表示，FinCEN拥有的信息来源比国家部门多得多。埃里克森是美国银行和信托公司的副董事长，并被列为标准信托公司的经理。

“我们监管这些机构。我们不管理他们，”阿夫达尔告诉委员们。

该部门隶属于南达科他州劳动和法规部。该司和该部门都没有提供有关该命令的更多信息。DLR副部长道恩•多夫尔(Dawn Dovre)表示:“该部门将根据这一命令采取额外措施，评估其他信托公司的状况。”

阿夫达尔向委员会提交了一张图表，显示截至2022年日历结束，南达科他州特许信托公司报告的总资产降至5902亿美元。

这低于2021年报告的6070亿美元。这是自2008年以来的首次下降。

那一年南达科他州有35家信托公司。现在有115个。阿夫达尔说，随着人数的增加，该部门变得“更加挑剔”。“我们对这些问题进行了非常彻底的研究，”他告诉欧盟委员会。